银行安全自查报告怎么写通用

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  俗话说一分耕耘,一分收获。在日常的学习工作中,我们时常会需要撰写报告,一份好的报告可以促使我们不断进步。一篇优秀的报告怎么样动笔呢?以下由音乐热评网的编辑为大家精心整理的“银行安全自查报告怎么写”,希望对你有所帮助,动动手指请收藏一下!

银行安全自查报告怎么写 篇1

  银行征信信息安全自查报告1

  一、本行相关征信工作人员在使用办理征信业务时,严格按照 中国人民银行《征信业管理条例》执行,遵循合规、审慎、保密、维 护金融消费者权益的原则,对自己的查询帐号严格保密,密码定期修 改。

  二、 在查询过程中,按照审慎和维护金融消费者权益的原则, 对每一笔被查询者,由被查询者当面签订查询授权书,按照被查询者 的授权的查询原因,进行授权内查询,做到无无权查询和越权查询。

  并且对每一笔查询结果,做到保密制度,切实维护被查询者的个人隐 私。

  三、 对每一笔查询者,在查询之前,做好查询登记制度,登记 被查询者的姓名、住址、身份证号码、联系号码、查询原因进行详细 登记, 对每笔查询记录逐笔登记, 并按季度对其登记簿进行装订保存。

  四、 现我行被查询者为借款人,对其符合发放贷款的被查询者, 查询报告都做为贷款资料保存,对不符合贷款条件的贷户,我行对其 查询报告进行专夹保管,查询者对其信息绝不对外宣传,保证其查询 信息不泄漏,影响个人信誉。五、 对其查询的个人与单位征信,本着全面、客观、合理的原则 对客户进行综合评价,征信信息仅供参考,不应简单以个人与单位征 信系统存在负面数据为由,正确使用征信系统, 合规开展征信业务。

  六、对个人贷款户进行贷款后管理查询, 严格按照主管授权制度, 对每笔需要贷后检查的个人征信查询,按照先登记授权,后查询的原 则办理查询业务。

  自查人:xx

  银行征信信息安全自查报告2

  ××分行个人金融部客户 个人金融信息保护自查报告为加强我行客户信息及相关数据库安全管理, 按照人民银行××支行《关于转发《关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》的通知》 ××【20xx】1 号)和省分行 ( 《关于开展客户个人金融信息保护自查工作的通知》 ×× ( 【20xx】2 号)要求,我行高度重视,对照自查方案,按照“边 查边改”的原则,积极在辖内组织开展个人客户信息安全自查工 作。现将自查情况报告如下

  一、自查工作的组织情况

  接到省行开展客户个人金融信息保护自查工作部署的通知 后,个人金融部主任立即组织相关人员对文件进行了学习,提出 了工作要求和时间安排,并成立了以分管行长为组长,部门正副 主任为副组长,个金部风险经理、产品经理;各网点负责人及辖 内 16 个营业网点的业务经理为成员的自查工作小组,按照相关 要求, 重点对全辖理财经理、 消贷客户经理的履职及管理、 X-PAD 系统、CRM 系统、个人征信系统、银行卡业务个人客户信息管理 等涉及客户信息保管与使用等环节中是否存在安全隐患, 泄露客 户信息等问题开展全面自查工作。

  二、自查基本情况

  (一)制度建设方面 1、我行领导历来就十分重视保密工作,在组织机构建设方1面,按照《中国银行股份有限公司保密管理办法》的相关要求, 设立了保密工作委员会, 成立了以行长为组长, 副行长为副组长, 各部门主任为成员的信息保密工作领导小组, 负责领导全行保密 工作,领导小组下设办公室,对全行的保密工作进行进行检查、 指导,督促信息保密工作的落实,并且我行保密部门及关键岗位 的工作人员均按要求签订了保密协议, 自觉遵守和执行保密工作 方针政策和法律法规。

  2、我行规章制度健全,从每个环节做起,保密观念强,措 施得力,落实较好。比如:档案室制定档案工作人员保密职责, 查阅、借阅档案手续齐备;机密文件、内部资料的传递、回收、 都严格按照相关规定办理,保密干部有变动后,均及时作出调整 并上报省分行。

  (二)系统管理情况 我行健全内部控制制度, 通过权限管理设置,加强对 X-PAD 系统、CRM 系统、个人征信信息系统的管理,系统的使用人员都 经过了严格的审批程序,并明确了管理责任,确保个人金融信息 在收集、传输、加工、保存、使用等环节不被泄露和盗用。今年 以来, 我行通过对个人客户经理的风险排查和对基层网点常规业 务检查对涉及个人金融信息的保密环节进行了自查和检查, 目前 尚未发现个人信息泄漏的情况。

  (三)重点业务和关键环节的检查情况2为强化内部控制,加强个人金融业务操作风险管理,促进个 人金融业务又好又快发展,预防和遏制由于内部监督控制不力、 违规操作而导致的重大风险, 个金部将重点业务和关键环节的检 查均纳入检查计划作为常规检查项目, 认真开展个人金融业务的 检查。

  1、银行卡业务管理

  (1)在发卡审核环节,对所有申请进件进行了 100%电核, 对有疑问的.或批量进件由风险人员和直销领队上门核实包括真 实性,所有进件均实行了“三亲见”制度,并通过身份联网核查 和人行征信系统进行了身份核查和征信调查。

  (2)我行严把特约商户准入关。按照各级监管部门的有关 规定,正确使用和设置特约商户的结算账户。落实特约商户实名 制,在充分了解核实商户相关信息的同时,在人民银行联网核查 系统和中国银联的不良信息系统核实商户法定代表人或负责人、 授权经办人的个人身份和资信。严格执行商户调查与审批相分 离、商户档案管理与商户交易监控相分离、商户 POS 设备安装与 商户 POS 设备入网控制相分离的要求。

  (3)对于直销团队的管理,严格按照《中国银行北京市分 行信用卡直销队伍日常管理制度》的要求规范管理,要求直销人 员必须严格执行“三亲见”制度,一经发现未执行“三亲见”制 度的立即予以开除处理, 对数量较多的批量进件实行双人上门核 实,对不符合发卡条件的坚决不予发卡。32、零售贷款档案管理 我行注重信贷档案的管理工作,贷款审批通过后,客户经理 能按相关要求将零售贷款档案进行整理移交, 所有信贷档案归集 到档案室进行统一管理,专人负责;在信贷档案调阅、使用过程 中,系统内人员因工作需要借阅信贷业务档案,需经本行信贷管 理部门负责人审批同意后方可借阅。

  将借阅资料逐笔详细登记到 《档案调阅登记簿》上,并由借阅人签字;对于外部机构人员如 公、检、法等部门需要查阅档案资料的,由其出具相关证件、证 明材料,经有权人审批签字后方可办理查阅事宜。

  3、业务操作管理环节,加强了客户身份资料识别,做好登 记保管工作。

  (1)我行在为客户办理相关业务时,按照规定对客户身份 证件或身份证明文件的真实性进行认真审核, 并按照规定登记客 户身份基本信息,留存身份证件或身份证明文件复印件或影印 件;对客户身份资料的真实性、有效性和完整性负责;个人金融 部对辖属网点执行客户身份识别情况进行监督检查。

  (2)严格按照规定落实保密原则,妥善保存客户身份识别 过程中获取的客户身份信息和交易信息, 除法律明确规定的情形 外,不得向任何机构、个人提供、泄露因履行义务而获得 的信息;对于上报的可疑交易,严格保守秘密,决不能向客户透 露任何信息。

  (四)重要岗位人员管理情况41、个人金融部现有员工 24 人,根据案防工作的要求,我部 每年都将定期或不定期的对负责人、理财经理、消贷客户经理、 银行卡业务经理(含催收保全) 、银行卡业务员(信用控制)等 人员从兴趣爱好、家庭状况、生活交际、日常工作表现等方面进 行风险排查,截止检查日,尚未发现异常情况, 2、网点主任或业务经理通过家谈、谈心、询问的方式对本 机构对所有员工进行了行为排查。从排查情况看,员工平时的兴 趣爱好多为运动、看书等,无黄、赌、毒及参于高风险投资活动 等行为。家庭情况也较为和谐,家庭成员中未有涉赌、涉毒行为 的人员。经济收入与日常消费相匹配,未有债务纠纷。在日常工 作中,员工能自觉履行相关工作,工作态度积极,对本职工作认 真负责。

  (五) 、重要制度的贯彻执行情况 为防范风险,规范操作,个人金融部结合对重点业务和关键 环节的检查情况,对涉及的制度、流程、系统等方面存在的问题 定期组织学习和培训。并结合案防工作要求,组织员工结合自身 业务和岗位职责认真学习相关制度, 加深对规章制度的理解和把 握。针对各项规章制度落实、执行过程中存在的问题,特别是核 心系统上线以后,零售业务的操作流程发生了较大的变化,相关 配套制度、易引发案件的业务环节等方面,开展学习讨论活动, 加强员工对系统的深入了解,掌握系统优势,通过学习条线规章 制度,个金业务风险提示, “六十个严禁“等制度,将流程与制5度相结合,做到操作有章可循,有据可依,切实提高对新系统的 风险控制能力。

  三、自查结果及整改情况

  从本次自查情况看,我行未发现文件资料的泄密,也不存在 涉密载体未经处理流入市场的现象, 保密工作能按上级的要求开 展,各级人员职责明确,保密制度完善,保密措施到位,保证了 各项工作顺利开展。我行对于在本次自查发现的问题,整改情况 如下

  对于理财客户经理×××、××、××拥有 CRM 系统柜 员号的问题 整改情况:上述 3 名理财经理中×××现已辞职,另 2 名 理财经理岗位已变动,虽然拥有 CRM 系统的柜员号,但该系统密 码已做修改,不存在风险问题,目前,我行正在进行理财经理人 员调整,届时将向省分行提出申请作删除处理。

  四、下一步工作措施 我行将此项工作作为重要议程纳入日常工作管理, 通过这次 开展保密自查工作, 在全行进一步树立了 “人人保密、 时时保密、 处处保密”的良好意识。我行将继续按照上级保密工作的要求, 进一步完善有关涉密管理的相关制度,长抓不懈地做好保密工作。

银行安全自查报告怎么写 篇2

  金融业是国家重点建设和保护行业,因此,金融业网络系统的稳定运行对保障国家金融业的健康发展有着重要的意义,根据塔银办【20xx】83号文件要求,xxxx村镇银行(以下简称:我行)高度重视,结合《金融城域网网络安全基线》内容及相关要求,认真组织落实,开展自查工作,现将自查情况报告如下:

  一、接入情况概述

  我行20xx年通过乌鲁木齐县xxxx村镇银行接口接入人民银行金融城域网,参与并接入了人行身份联网核查、人民币账户管理、金融统计、等重要信息系统。目前,各信息系统运行稳定性和安全性良好,业务开展正常。

  二、自查情况

  (一)机房方面

  因我行使用各类服务器配置地址在河南xxxx管理部,并由专人进行运维管理,我行设置仅设备机房一个,无数据信息、文件存储、应用程序等服务器,配置防火墙、路由器各一台用于与河南中心服务器数据通讯,并配备30kw不间断电源(UPS)。机房地址:乌苏市海河西路10号,银行办公新大楼20xx年1月交工,周围无危险建筑,机房面积为30平米,无易燃易爆物品,区域划分为主机房区及监控机房区;配置电子门禁系统一套,进出入由机房管理人员通过指纹验证进入,同时设有机房进出入登记薄,对外来人员进行记录,档案永久保存。综合布线清晰合理、安全规范、易于维护扩展,安装一套机房环境监控设备设施,布有中央空调一台,二氧化碳、水基灭火器各一个,地面铺设防静电地板,已经当地消防部门验收通过。

  (二)、网络安全:

  xxxx村镇银行网络要求参照河南xxxx管理部现有要求,按业务种类将网络划分为业务内网与外部网络,不同网络通过路由器、交换机、网卡实现物理隔离,严禁相互访问、接入。同时,依照国家等级保护原则,不同网络区域安全保护等级设置有级别:业务网最高,办公网其次。为保障业务网络正常运行,已通过租用电信、联通双线路备份,采用中高端网络设备,以双机热备模式部署,实现设备冗余、自动切换,确保业务连续性。建立健全机房、网络、计算机等管理制度18份,以规范、标准、约束、指导的员工行为。配备机房管理人员2名(A岗、B岗),定期对机房设备、内外网络、办公电脑进行巡查运维。

  (三)、信息管理

  我行定期(每周三)开展员工业务培训,对业务、制度、操作流程、法律法规、风险案列等进行统一学习,提升员工业务能力的同时,亦树立员工正确的人生观、价值观,同时增强我行市场竞争力。单位在用每个信息业务系统均设置专人专岗,加大加强用户密码和屏保口令等安全防护措施,信息安全管理人员的配备和变更情况如有变动及时向当地人民银行报告备案。所有终端、计算机安装有病毒防护软件,定期杀毒并查询杀毒日志。严格管理移动存储介质,定期核查所配发移动存储介质的使用情况,严禁违规使用移动存储介质。建立重大信息安全事件报告制度,明确了事件报告内容及流程。目前我行无外包服务。

  (四)、运维管理

  已成立xxxx村镇银行计算机安全工作领导小组,明确安全事件报告制度和处置管理制度,明确要求计算机操作系统、业务系统均设置有8位以上字母加数字混合密码,单位使用计算机严禁安装非本单位下发软件,严禁私接乱插个人或外单位人员存储介质,防止恶意代码软件,定期对使用该项工作进行检查。建立相应计算机使用、存储介质、数据查询等制度为依据。

  (五)、组织机构管理

  已成立xxxx村镇银行计算机安全工作领导小组,由行长任组长,各部室经理、各支行长任组员,负责协调本单位信息安全管理工作,决策信息安全重大事宜,组织、指导、协调信息安全管理工作。按岗位设置系统管理员、网络管理员、机房管理员等岗位,并配备AB角;建立机房、网络、主机、信息安全等方面运维及管理制度或操作技术规范,制度齐全,能保证业务持续运行。

  三、存在的问题

  1、科技配备人员不足,技术水平相对他行较为薄弱;

  2、科技培训方面开展次数较少,员工计算机操作水平有待提;

  3、科技工作不好开展,很多业务需要科技支撑,但只能依靠上级开发、指导、培训,不能参与到开发过程去;

  4、系统功能开发不到位,结算渠道较少;跟不上金融发展趋势;

  四、后期工作方向

  1、加大本行员工科技方面的培训工作,不断更新新知识、新技能,培养一批高素质、高效率、充满活力、爱岗敬业的队伍。

  2、严格要求计算机、网络、业务系统、各类软件的使用,加大操作规范及操作权限管理,加强制度执行力的管理,保障各类系统稳定运行。

  3、加强内控建设,强化监督,完善防范机制,做到责任到岗、落实到人、相互制约、相互监督,积极开展内部检查,发现问题及时整改,消除风险隐患。

  4、积极开展日常计算机及网络维护工作,机关、营业网点配备计算机管理员1名,定时对机房设备运行、计算机使用、卫生清理进行管理,总行负责监督落实。

  5、继续加大科技资金投入,用于加快推动科技建设步伐,提升我行科技水平能力。

银行安全自查报告怎么写 篇3

  为扎实开展金融机构安全生产大检查工作,根据《**县农村商业银行安全生产大检查工作方案》的要求,我支行及时组建安全检查小组,按文件要求的检查方法,结合实际情况,对网点安全设施、环境及安全生产各项制度措施等各方面进行了全面的自查,现将自查情况汇报如下:

  一、成立组织,贯彻落实。

  支行成立安全生产大检查小组:

  组长:曹康龙

  成员:叶俊、奚燕、储彩虹、董似春

  负责支行安全生产大检查的组织实施和自查。

  二、检查内容

  营业场所:

  (一)物防设施

  1.二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

  2.网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门,且符合相关的安全标准。

  3.现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门,能正常使用。

  4.现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构,柜台高度>=1100mm、宽度>=700mm,不符合标准需整改。

  5.现金出纳柜台上方安装的透明防弹玻璃有检测合格报告,安装形式不标准,没有嵌入柜台需整改。

  6.网点营业场所已配备卫生设施。

  7.营业场所已配备应急照明设备且安好可用。

  8.网点已配备自卫器材。

  (二)技防设施

  1.监控设备

  (1)营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。

  (2)营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置,且实时…

银行安全自查报告怎么写 篇4

  XX分行:

  为加强支行安全保卫工作,及时发现和消除安全隐患,支行安全保卫工作领导小组对支行的安全保卫工作、安全保卫制度执行情况、安防设施基本情况、消防知识培训及演练、自助设备、自助银行安全措施、计算机安全管理等方面的工作开展了全面自查,现将自查情况汇报如下:

  一、高度重视,确保工作落实到位

  支行成立了安全保卫、案防工作、消防安全、计算机系统安全、突发事件应急工作领导小组等,以加强支行的安保工作领导。各领导小组由支行行长担任组长,副行长担任副组长,各部门负责人为小组成员,领导小组下设办公室(与综合管理部合署办公),行长为安全保卫工作的第一责任人,并明确了副行长为分管行领导,综合部经理为兼职保卫干部。

  二、认真开展自查工作

  1、签订目标责任书。

  为切实落实安全保卫工作的目标责任,支行逐级签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责任书》,即行长与各部门负责人签订责任书,各部门负责人与本部门员工签订责任书,明确了工作中应当承担的具体责任和目标。支行严格执行“一票否决制”,并将安全保卫工作纳入绩效考核。

  2、加强教育培训,强防范意识。

  支行每月组织全行员工、驻勤保安开展消防、安全、警示教育学习,并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训,20xx年共开展了四次应急演练(一季度消防演练及应急预案知识问答;二季度自助设备区域防抢应急演练;三季度营业部门前群众性骚乱应急演练;四季度防抢应急演练),20xx年一季度开展了消防逃生应急演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序,以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领,各种自卫武器、报警监控装置的操作使用,并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法,有效地提高了全员安全防范的能力。

  3、严格遵守规章制度。

  营业网点坚持双人临柜,通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁;自卫器具放于随手可取的隐蔽处;现金出纳柜台按要求按照了防弹玻璃及防护板;无超负荷用电现象,UPS电源能自动切换供电;监控设备能24小时正常运行,且录像能保持90天以上;自助设备区域检查一日三查制度,其监控设备能清晰的看到客户的面部及出钞口;员工能够熟练使用消防设施、器材;能够坚持在下班前进行安全检查,下班时关闭营业厅电源;严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、上门收款、早晚接送库、资金解缴均能坚持双人交接,款箱均置于监控下完成,交接登记完整、清楚;设立了独立的.网络设备间,并安装了防盗安全门,钥匙由支行综合管理部负责管理,进入机房均进行了登记。

  4、加大案件防控工作力度。

  支行根据总行和分行的部署,认真开展案件防控工作。一是认真开展案件风险滚动式排查,各部门定期对本部门的业务进行自查,将检查出的问题形成台账并落实责任人进行限期整改,并将自查情况形成报告交支行综合管理部。二是积极参加分行组织的“学制度、强执行、查漏洞、除风险”的专项活动。专项活动从学习开始,采取平时自学、定期集中学习的方法进行学习、培训,并对各项业务进行了逐一排查,将自查的情况形成了报告上报XX分行,接受并通过了上级的专项检查。

银行安全自查报告怎么写 篇5

  为全面、客观地反映金融机构安全防范情况,根据《关于银行业金融机构安全评估工作实施方案的通知》的要求,我行及时组建安全检查小组,按照通知要求的检查方法,结合实际情况,对网点安全设施及环境等各方面进行了全面的自查,现将自查情况汇报如下:

  安全检查小组:组长:XXX副组长:XXX成员:XXXXXX

  XXX安全检查办公室设在行长办,定期对营业场所、业务库、自助设备、运钞、消防、计算机

  一、营业场所:

  (一)物防设施

  1、二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

  2、网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门,

  且符合相关的安全标准。

  3、网点现金业务出入口均已安装金属防护门,且能正常使用。

  4、营业场所外有围墙且有防止攀爬的障碍物。

  5、现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门,能正常使用。

  6、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构,柜台高度>=800mm、宽度>=500mm。

  7、现金出纳柜台上方安装了透明防护板。

  8、现金出纳柜台上方安装的透明防护板有检测合格报告,安装形式符号标准,且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。

  9、现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要求。

  10、网点营业场所均已配备卫生设施。

  11、营业场所已配备应急照明设备且安好可用。

  12、网点已配备自卫器材。

  (二)技防设施

  1、监控设备

  (1)营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。(2)营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置,且实时监控各区域人员活动情况及现金区域的现金支付交易全过程。

  (3)营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清晰分辨出入大门人员体貌特征。

  (4)网点录像资料保存期均在30天以上。2、报警及其他技防设施网点具备与公安110报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关110联网的紧急报警装置。

  二、业务库安全

  (一)实体防范

  1、库区照明系统总闸装置有保护措施且置于有效监控范围。

  2、出入库房门的通道为单一设置。

  3、库房结构墙体已达到相应级别建筑标准。

  4、金库门和库门锁具符合标准。

  5、三类以上库房通往金库门的唯一通道已设置防控隔离门,且防护等级符合要求。

  (二)技术防范

  1、入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。

  2、报警控制主机和线路未裸露,具有防破坏报警功能。

  3、营业场所已采用2种以上向外报警传输方式。

  4、报警装置有备用电源,能保证在断电后系统供电时间

  5、报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的存储时间均在30天以上。

  6、库房内视频安防监控系统回放录像能清晰显示人员在库内活动的全过程及库内所存放物品。

  7、库房外的回放录像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。

  8、启动紧急警报装置时能同时启动现场声、光报警装置。

  9、守库室的回放录像能清晰显示守库人员活动情况。

  10、清分整点场地在每个清分台安装了摄像机进行独立监控和录像,回放录像能清晰显示交接、清点、打捆等操作全过程。

  11、装卸区及出入库交接场地的回放录像能清晰显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程。

  12、视频监控资料保存时间均在30天以上。

  13、实行远程监控的业务库房隔离门出入口控制装置具有接受远程控制和实时授权功能。

  14、声音资料保存时间均在30天以上。

  15、实行异地值守的业务库具备全方位防护,且将入侵报警、视频安防监控及出入口控制、广播对讲等各子系统接入业务库报警监控联网中心,能实施远程管理、控制。

  16、业务库报警监控联网中心功能较为齐备。

  (三)本地守库室防范

  1、本地守库室设置有卫生设施。

  2、守库室外安装有照明灯,配备应急照明设备及自卫器材。3、守库室配备有对外联络的通讯设备,已安装紧急报警按钮。

  三、自助设备安全

  (一)自助设备安全

  1、已安装报警装置,且能对撬盗和破坏事件进行探测报警。2、视频监控装置能对交易时客户的正面图像、进/出钞过程、现金装填过程的图像进行实时录像。

  3、回放录像能清晰辨别客户的面部特征、进/出钞过程、现金装填过程操作人员活动情况。

  4、已加装具有防窥视功能装置,已设置相对独立的用户操作区域。

  5、能通过显示屏显示必要地安全提示和24小时服务电话。

  (二)自助银行安全

  1、独立的装填现金区安装了入侵报警探测装置,具备入侵报警联动功能。

  2、安装了视频监控装置对进入自助银行的人员进行监视、记录,回放图像能清晰显示进出人员体貌特征。

  四、运钞安全

  1、使用专用运钞车运钞及双人以上武装押运。

  2、已制定押运途中突发事件处置预案。

  3、押运员熟悉突发事件押运处置预案、责任分工明确。

  4、押运员押运操作行为规范,警惕性较高。

  5、运钞登记手续齐全。

  6、押运员押运过程中穿防弹衣、戴头盔。

  7、押运员站位能全方位警戒。

  8、运钞车交接款停靠位置合理。

  9、运钞停靠及交接款过程能够全程录像。10、运钞车内有通讯、报警、消防设备。

  11、押运过程中不曾有司机下车及车辆熄火现象。

  五、消防安全

  1、建立了领导负责的逐级防火责任制。

  2、已明确逐级防火负责人职责、已明确岗位防火责任人。

  3、已为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障。

  4、职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责。

  5、设立兼职的防火安全人员。

  6、建立健全了各项消防安全制度。

  7、按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。

  8、能保证消防设施、灭火器材完好有效。

  9、能保证消防疏散通道畅通。

  10、有消防安全检查、巡查,和消防安全就碍于培训记录。

  11、对火灾能及时发现且发现后及时消除。

  12、一年内组织开展消防安全宣传教育和培训在2次以上。

  13、制定了灭火和应急疏散预案并定期组织演练。

  14、建立健全了消防档案。

  15、对建筑消防设施进行定期的消防检测。

  六、计算机安全

  (一)营业场所计算机安全

  1、营业场所计算机室安装了防盗安全门并且与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置,能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。

  (二)数据交换中心和数据处理中心安全

  1、数据交换和处理中心计算机机房在建筑物内设置为独立区域。

  2、独立设置的计算机中心进行封闭式管理且设置周界报警探测装置。

  3、有专人值守、记录出入人员情况。

  4、防水、防盗、监控、报警设施健全。

  5、有备用电源且处于良好安好可用状态。

  6、设立兼职计算机信息系统安全管理人员。

  7、机房工作人员熟悉灭火、防水等相关操作。

  8、有专门的设备档案备查资料。

  9、能及时更换计算机的口令或密钥。

  10、有防雷接地等必要防护。

  11、机房有专用灭火设施。

  12、成立了计算机信息系统安全保护领导小组切制定了计算机信息系统突发事件处置预案。

  七、八、案件防范

  1、一年内对员工进行法律法规教育以及业务规范学习在2次以上。

  2、两年内我行无内部人员违法犯罪。

  3、两年内发生的我行无盗抢案件。

  4、两年内我行无重特大盗抢案件。

  5、两年内我行无因渎职或违规操作等引发诈骗案件。

  6、我行严格执行身份证联网核查制度。

  7、我行有防范案件预案。

  8、我行严格执行相关案件报告制度规定。

  9、我行及时向员工开展案例警示教育。

  10、我行严格执行有关业务操作安全的各项规章制度,严格执行各项业务操作程序。

  九、安全保卫基础工作

  1、单位负责人定期召开会议研究安全保卫工作,查找安全防范工作隐患并研究解决问题;保卫工作有领导班子成员分管。

  2、我行设立了专职保卫机构。

  3、营业场所配置了专职保卫人员。

  4、我行安全防范设施建设资金不存在重大缺口。

  5、我行建立了保卫工作考核、评比和奖惩机制。

  6、我行开展了安全检查、考核、评比工作,且奖惩分明。

  7、对公安机关、银监部门和上级单位安全检查中发现的问题,我行作出及时整改。

  8、我行不断完善和健全安全防范规章制度,及处置突发事件预案。

  9、我行按时签订各级治安保卫责任书。

  10、营业场所有日常安全检查记录。

  11、业务库门钥匙和密码执行单线交换、分别保管。

  12、我行员工能够熟练操作本岗位所需掌握的自卫器材和消防器材,了解安全防范制度,熟悉本岗位应急预案处置方法。通过此次安全评估自查,使我行员工进一步提高了相关的安全防范意识,从而将安保工作责任到人、落实到位。今后我行将加大对安全教育的学习力度,做到警钟长鸣、防患于未然,为我行的健康发展提供有力的安全保障,确保我行各项生产经营持续、安全的运行。

银行安全自查报告怎么写 篇6

  根据总部关于转发《关于做好全省农合机构安全生产和疫情防控工作的通知》文件精神,xx支行根据自查内容逐一进行了认真的自查,现将自查情况汇报如下:

  一是检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、维修,我支行共配备有灭火器20瓶,其中干粉灭火器和二氧化碳灭火器各10瓶,水池3处,水龙头3个,自来水一处,井水一处,均正常使用,划分有防火责任区。

  二是对网点供电线路的检查、用电器的排查。支行电器产品用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定,无乱拉电线,使用大功率明火取暖的行为。

  三是对营业场所、现金柜台、金库、自助设备、设备间的安全防范设施的检查。营业场所大门为普通大门已经更换为安全防盗门,现金柜台符合安全标准、金库指纹系统故障,无法正常使用,已经上报安全保卫部门,自助设备安全防护仓正常使用,有24小时自助银行服务灯牌,自助设备区域能够坚持一日三查,加钞间为普通防盗门,不符合安全标准,已经上报安全保卫部门,视频监控、联网报警等安防设备有效运转,监控设备能24小时正常运行,且录像能保持90天以上。

  四是检查应急预案制定执行情况。应急预案所定人员与现有支行人员一一对应,安全档案建立完善,安全重点防护部位确定到位,能及时开展每月一次应急演练,并留存有影像资料。

  五是日常安全检查学习情况。商行总部能够按月到网点现场检查安全情况,提出整改建议,网点能够及时整改。支行长能够按周对网点安全进行日常检查,安全员能按周组织职工学习安全相关制度、相关文件,并记录好学习记录。

  六是对疫情防控的检查。我支行制定有大堂经理值周制度,营业期间负责对来办理业务的客户进行扫码(陕西一码通、大数据行程卡)、戴口罩、测体温、保持一米安全距离、登记,班前、班后按规定对营业场所进行消杀,确保所有人员安全,巩固现有防疫成果。

银行安全自查报告怎么写 篇7

  按照银安办发〔xx〕71号《关于做好迎接国务院安委会办公室安全生产大检查督导有关工作的通知》的文件精神,管理处组织开展内部安全生产大检查工作,现将安全生产大检查自查工作开展情况汇报如下:

  一、领导重视、认真部署

  管理处组织召开了主任办公会议对景区安全生产大检查工作作了专项安排部署,特别对旅游旺季和节假日期间的安全生产工作提出了具体要求。由人事保卫科牵头各部门负责人配合对景区重点部门和区域进行逐项排查。

  二、全面排查、加强防范

  1、落实消防安全责任制和岗位消防安全责任制,明确各岗位的消防安全职责,确定消防责任人。

  2、检查各项安全生产规章制度及景区各项应急预案。

  3、检查配电房通风良好,安全标识设立明显,配备符合要求的灭火器材。

  4、检查博物馆消防通道无堵塞,安全出口和紧急疏散通道畅通无阻,标识标牌齐全。

  5、检查博物馆室内消防栓供水保障情况及每个展厅灭火器齐备和时效性。

  6、检查职工食堂各项操作是否符合相关标准,食堂配备消毒器具,定期对厨具、餐具清洁消毒,配备消防器材。

  三、加强培训、完善制度

  1、制定安全疏散预案,定期进行消防演练,提高员工消防安全意识和应急救援能力。

  2、制定车辆管理办法,观光车司机持证上岗,做到一车一档,定期保养出车有记录,强化安全管理。

  3、保卫人员24小时在岗值班,能熟练掌握各系统操作流程,值班记录真实完整。

  4、安排专人每天对遗址区进行巡视,遏制抓蝎子、挖野菜等闲杂人员进入,确保遗址区文物的安全。

  5、定期培训员工安全自救知识。

  通过此次安全检查,管理处针对存在的隐患点逐一排查,堵漏洞、查死角,做到消防安全工作具体化、有形化、经常化,各项防范措施完善,较好地实现多年无安全责任事故发生。今后工作中,我处将以安全生产工作为抓手,将此项工作持之以恒的贯彻下去,为管理处的各项工作开展夯实基础,着力塑造平安景区。

银行安全自查报告怎么写 篇8

  根据《全县集中开展安全生产大检查工作的通知》xx府办发〔xx〕80号、《关于进一步做好安全生产大检查工作的通知》xx安办〔xx〕46号文件以及省、市安委会相关文件要求,自7月以来,我局在全县范围集中开展了安全生产大检查工作,强化旅游行业安全监管,积极推进安全生产宣传教育培训,强化旅游应急管理建设,继续深化隐患排查整治,有效防范和坚决遏制旅游重特大事故发生,确保了旅游行业安全形势稳定。

  一、自查工作开展情况

  9月1日—13日期间,我局深入飞云温泉开展了1次安全检查查出隐患1条,目前已落实整改。

  自7月开展安全生产大检查以来,截止9月13日,我局对辖区旅游企业共开展6次安全大检查,主要领导亲自带队检查有3次,涉及A级景区1个、旅行社(分社)1家、重点旅游企业4家,查出安全隐患13项,目前已整改12项,整改率为92%。针对安全大检查期间查出并已落实整改的12项安全隐患,共投入整治资金3600元。

  二、目前存在的问题

  目前,只有“金山寺景区焚烧台(燃香炉)不规范”的问题未得到整改。

  三、下步工作打算

  1。督促隐患整改落实。针对目前未整改的关于“金山寺景区焚烧台(炉)不规范”的安全隐患,我局已多次与县民宗局、金山寺寺庙沟通,希望能尽快在景区内设置两处燃香设施,为游客提供方便,同时构建文明、环保的旅游环境。

  2。继续加强汛期安全巡查和值班安排。加强对地质灾害多发地段的安全监测和巡查,在安全关键点设置安全员,明确专职防汛人员及在岗值班人员,保持手机24小时开机,确保联络畅通,随时掌握汛期动态。警惕突发性暴雨、山洪诱发山体滑坡等灾害,必要时采取封闭景区、停止运行等断然措施,防止各类事故发生。

  3。加大对涉旅企业的安全督导。督促制定完善各项安全制度和预案,加强重大危险源的安全管理,采取有效控制措施,严防事故发生,提高安全生产工作防控能力和事故预防能力,使安全生产工作从被动防范向源头管理转变。

银行安全自查报告怎么写 篇9

  为了彻底消除农村沼气建设及使用中的突出问题和安全隐患,切实提高广大沼气用户的沼气安全防范意识和应急处理能力,确保安全运行、持久发挥效益,根据定市委办明电[20xx]61号文件和定市农明电[20xx]33号文件《关于立即开展全市农业安全生产大检查工作的紧急通知》和陇农能发电[20xx]04号文件《关于立即开展全县农村沼气安全大检查的紧急通知》要求,根据乡党委、乡政府的指导精神,在全乡范围内开展了农村沼气安全大检查。现将自查结果报告如下:

  我乡于7月2日成立了双泉乡农村沼气安全大检查领导小组,由政府乡长任组长,分管领导任副组长,乡能源专干、各村管护员、驻村干部和村干部为成员,于7月3日至7月4日,对我乡历年所建的沼气595眼(其中癿羊口村66眼、胡家门村92眼、牛家门村53眼、何家沟村60眼、高家湾村45眼、西岔湾村99眼、王家岔村86眼、林家屲村94眼)和今年新建的沼气90眼(其中癿羊口村9眼、胡家门村12眼、牛家门村5眼、何家沟村8眼、高家湾村19眼、西岔湾村12眼、王家岔村12眼、林家屲村13眼),共计685眼,从《甘肃省农村能源建设管理条例》的执行情况;沼气技工在放线开挖、池体浇筑等环节中是否按照技术规范要求进行操作;沼气管护员对所服务的沼气用户进行安全使用的培训情况;沼气用户的安全使用和科学管理情况;沼气工程的施工和安全运行情况;县能源站技术员巡查制度、乡能源专干月访抽查制度和村沼气管护员日常管护制度的落实情况,沼气后续管理服务网点运行情况等方面进行了检查,主要采取各村自查、专项检查和乡上成立小组抽查的方式,在检查过程中发现了以下问题:

  一、对《甘肃省农村能源建设管理条例》的执行情况比较好,对一些不足之处,在自查过程中及时进行了弥补。

  二、施工技工在浇筑时有部分随意改动的现象。比如转移水压间和进出料口的外臵,导致暖圈方向发生偏移,厕所外臵改变,如按照正常建设,则导致厕所门开在暖圈内侧,进出料困难。

  三、沼气管护员对所服务的沼气用户进行安全使用的培训情况比较到位,但也有部分沼气用户对此不太清楚,因此对这些沼气用户当场进行了简单的安全使用培训,将问题及时解决,为此我乡决定在近期为沼气用户进行一次安全使用知识培训。

  四、沼气用户的安全使用和科学管理情况。沼气的安全使用方面存在一定的隐患,比如有部分沼气用户使用完沼气后将脱硫器开关不关,另有部分沼气用户熄火时吹灭,而不是通过开关,还有部分沼气用户在烧水时水沸腾后降火浇灭,而用户却不知道,这些问题已经在大检查中责令整改;在科学管理方面存在的问题有蓄水间无水导致沼气漏气,后期装料换料时用冷水装料、用洗完衣服后的水(比较清澈但含碱)装料导致不产气,另外有部分沼气用户的沼气出现原料不足、酸性料和中毒等现象导致的沼气不产气,这些问题已对沼气用户进行了培训,并责令限期整改。

  五、沼气工程的施工和安全运行情况。沼气施工中出现部分施工技工随意改动水压间位臵、没有浇筑回旋涡流墙和抹灰的现象,并且今年新建的部分沼气存在打不住压的情况,这些问题已与施工技工联系协调,将在7月底整改完成;安全运行方面比较好。

  六、县能源站技术员巡查制度、乡能源专干月访抽查制度和村沼气管护员日常管护制度的落实情况比较到位,县能源站技术员经常到我乡巡查,会同我乡能源专干和管护员下乡入户了解情况,为沼气用户讲解沼气安全使用知识,在今年新建沼气方面,发现问题并给予指导,帮助沼气用户及时解决,尤其在暖圈的修建方面,及时指导(规划放线)沼气用户应该如何修建,确保建成一户、受益一户,对我乡的沼气后续管理起到良好的促进作用;沼气后续管理服务网点除今年正在筹建的西岔湾村服务网点和王家岔村服务网点外,其余服务网点运行良好。

  另外在检查中大多数沼气用户反映电子开关不打火,望上级部门能协调解决。

银行安全自查报告怎么写 篇10

  一、本行相关征信工作人员在使用办理征信业务时,严格按照 中国人民银行《征信业管理条例》执行,遵循合规、审慎、保密、维 护金融消费者权益的原则,对自己的查询帐号严格保密,密码定期修 改。

  二、 在查询过程中,按照审慎和维护金融消费者权益的原则, 对每一笔被查询者,由被查询者当面签订查询授权书,按照被查询者 的授权的查询原因,进行授权内查询,做到无无权查询和越权查询。

  并且对每一笔查询结果,做到保密制度,切实维护被查询者的个人隐 私。

  三、 对每一笔查询者,在查询之前,做好查询登记制度,登记 被查询者的姓名、住址、身份证号码、联系号码、查询原因进行详细 登记, 对每笔查询记录逐笔登记, 并按季度对其登记簿进行装订保存。

  四、 现我行被查询者为借款人,对其符合发放贷款的被查询者, 查询报告都做为贷款资料保存,对不符合贷款条件的贷户,我行对其 查询报告进行专夹保管,查询者对其信息绝不对外宣传,保证其查询 信息不泄漏,影响个人信誉。五、 对其查询的个人与单位征信,本着全面、客观、合理的原则 对客户进行综合评价,征信信息仅供参考,不应简单以个人与单位征 信系统存在负面数据为由,正确使用征信系统, 合规开展征信业务。

  六、对个人贷款户进行贷款后管理查询, 严格按照主管授权制度, 对每笔需要贷后检查的个人征信查询,按照先登记授权,后查询的原 则办理查询业务。

  自查人:xx

银行安全自查报告怎么写 篇11

  根据攀商银发[20xx]154号《关于转发《中国银行业监督管理委员会XXX监管分局XX市公安局关于开展XXX银行业金融机构安全评估工作的通知》的通知》的文件精神,积极成立了安全检查小组,我支行行风建设工作坚持以”三个代表”重要思想为指导,按照镇党委镇政府行风工作的统一安排和布署,深入落实科学发展观,以规范服务行为,强化服务意识,改善服务态度,提高服务质量为目标,以群众满意为标准,从解决群众关心的热点和难点问题入手,使行业作风得到明显改善。现将安全评估工作汇报如下:

  一、安全自查工作情况

  (一)、营业场所安全

  1、物防方面:

  (1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随门,在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准,柜XX有防爆功能的透明防护屏障;此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查,使用情况正常。对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查,有一道落地玻璃有严重裂痕,目前已重新更换。大厅和金库配备有自动应急照明设备3台;

  (2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构,柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求;现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求;

  (3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现,如果空调等设备正常运行,就会造成ATM机的电压不够,出现自动关机情况,针对该情况,支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起,对引入支行的电路问题进行了改造;

  (4)、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查,通过检查更换了2个过期灭火器;

  (5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查,均能正常使用,并多配置了2个狼牙棒;

  (6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多,文件柜顶上乱堆杂物,墙上电线紊乱,卫生状况差等问题,针对这些问题,对相关工作人员进行了批评,并购买了铁皮柜放置在机房和金库中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。档案室一直保持整洁,并配备有防火、防水、防潮、防鼠等设施,每日由档案管理员检查;

  (7)、我行设立了一台大功率柴油发电机,功率充足,特殊情况下,应急照明设备能自动启动。对发电机房,进行了安全检查,由于雨季到了,发电机房顶棚流入的水容易溅入发电机内造成危险,为保证其安全使用,重新加固了顶棚,安置了水槽。

  2、技防方面:

  根据银监会有关信息科技风险管理要求,及我行《分支机构信息科技工作管理办法》的要求,我支行设立了两名信息科技管理员高强、景海东(兼职),负责本机构信息科技管理方面的工作,并每月对运营网络、机房、自助设备、配电箱、稳压器/UPS工作情况、线路发热情况、配电箱内的空气开关等重要区域进行检查,对存在的问题及时通知有关人进行了改正处理。目前设备管理规范,各项档案完整;移动存储介质的使用和管理符合规定,各项工作文档及时备份;没有发生人为差错导致的设备故障;较好掌握各项简易维护技巧,本机构发生的简单故障能得到及时解决。

  此次检查我行在出入口、现金业务区、非现金业务区均安装监控设备,营业厅监控全覆盖,无监控死角,监控设备24小时运转,录像至少能保持30天以上,回放时影像清晰,能全面记录各柜台业务细节,能清晰显示柜员操作和客户脸部特征。营业场所出入口监控视频能分辨出入人员体貌特征;营业场所安装了与110联网的紧急报警装置,每个柜员处均安装了110连线报警按健装置,安装位置合理,能准确记录报警时间、位置等。经本次检查报警控制主机和线路均未裸露,其本身业具有防破坏报警功能。报警装置有充电备用电源,能保证断电后系统的报警布防、撤防,做好了报警的保障工作。

  (二)、业务库安全

  1、实体防范:库区照明系统总闸装置外有,但置于有效的监控范围。我支行库区无电梯,出入库房门只有一个通道。库房结构墙体达到了相应级别建筑标准,全由钢板包裹。金库门和库门锁具符合标准,钥匙不存在交叉管理。

  2、技术防范:入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。库房内安装有红外线探测及振动探测器。周界均有红外线探测入侵报警装置。报警装置具有备用电源,能保证在市电断电后系统供电时间。报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的储存时间达到30天。库房内视频安防监控系统回放图像能清晰显示人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品。库房外的回放图像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。启动紧急报警装置能同时启动现场声、光报警装置。守库室的回放图像能清晰显示守库人员活动情况。目前金库已没有存入钱章,已收押市行统一管理。

  3、本地守库室防范

  本地守库室设置有卫生设施、给排风设备,守库室外安装有照明灯、配备有紧急应急照明设备和自卫器材。守库室内配备有对外联络的通讯设备、安装有紧急报警按钮。

  我支行严格按要求进行夜班值守,每组2人轮流上岗,守库员均按时到岗,并及时做好各项记录。无迟到早退、酒后上岗、擅自调岗离岗、守库室未留宿外来人员的情况;值守人员都能掌握报警程序,掌握灭火器材存放位置及使用方法,检查报警设备,无人的防区及时设防,晚间休息全部防区布控。对水电、电源设备等每晚由值守人员进行检查登记,确保及时发现隐患。

  (三)、自助设备、自助银行安全管理

  我支行现有自助设备共计7台,其中多媒体机2台,分别存放于长寿路和XX村;ATM取款机5台,分别存放于XX村、弄弄坪、长寿路、密地桥和机制公司。每个自助设备区设置独立的用户操作区域,加钞区域监控设备充足,能仔细记录加钞及点钞全过程细节。并在自助设备区域安装了报警装置、监控装置,能及时对破坏事件进行探测报警和实时录像。回放图像能清晰辨别客户的面部特征、进出钞口和现金装填过程操作人员活动的情况,有通过电子显示屏显示必要的安全提示和24小时服务电话。离行式自助设备视频监控系统具有远程联网功能。

  由于电压不稳定经常自动断电造成机子受损的原因,密地桥的ATM机暂停服务,目前我行与XX市公路养护管理总段桥梁养护队进行联系,从其所有的经济适用房重新接一股电源给ATM机房。

  由于我行ATM机安装时间过久,其密码和钥匙在行内员工间存在交叉交接的情况。为了管控风险规范ATM机管理,保证密码和钥匙的平行交接,我行于20xx年4月25日,通过科技部和ATM维护公司,将5台ATM机重新配置了钥匙,并根据《XX市商业银行自助设施业务管理办法》的通知的相关要求,对自助设备管理人员作相应调整,我支行设置了业务管理员2名和设备管理员2名。2个日常管理人员

  每天对ATM机进行巡查,检查设备的出钞口、插卡口是否异常,查看取现和转账交易是否异常,抽查自助设备监控,查看是否有可疑人员进行交易,通过检查《自助设施日常运行状态登记簿》、《吞卡登记簿》、《自助设施清机登记簿》、《自助设施机具故障报告》、《维护登记表》、《自助设施钥匙》、《密码交接登记簿》等登记簿,记录均完整、连续、合规。

  目前在钥匙和密码管理上均由严格按照“五十个严禁”实行双人平行交接,帐务处理及时准确,未发现异常行为。工作人员均按照“现金清点、清机加钞、对帐操作分离”、“现金自助设备保险柜钥匙和密码管理分离”等相关规定进行业务操作,自助设备现金操作、查库业务等全部在监控下实施。当发生自助设备长短款,工作人员均逐笔登记、查询核实后进行了帐务处理。自查中未发现问题,自助设备库存的最高限额均与会计核心系统绑定,也不存在超限额情况。

  设备出现问题时,维修自助设备人员均由市行科技处人员陪同到支行进行核查或市行科技人员打电话告知维修人姓名,我行人员核实后陪同一起维修,并在故障维修登记簿上进行了登记,检查中由自助设备管理人员全程陪同,未发现问题。

  (四)、运钞安全

  我支行不存在运钞情况,早晚运送钞均由保安公司护送。支行内部坚持人人都是安保人员制度,在交接过程中要求在场全员参加。运钞车到支行交接款停靠在支行大门口专用停车位,整个交接款过程坚持双人交接并能够全程录像,交接登记完整、清楚。我行自助银行运钞由市行保卫部用专用运钞车,两人以上进行武装押运,我支行由两名专门负责自助设备管理工作人员协助护送。

  1、钞箱封包接交方面。我行严格按《XX市商业银行守护押运业务管理办法》的相关规定,进行缴存现金和调现。支行从中心金库调入现金都是在每天下午5点之前,向管库员报次日现金调拨计划,重空调拨计划、小钞调配计划,次日由保安公司随支行存的尾钞箱一起运送。运钞车到支行后,我行配置有交接工作证的人员对留行存档的运钞车的车型、颜色和车的牌照号码、武装保卫人员进行了观察核对,并对保安解款人员工作证、存档照片、编号识别以及AB卡进行了认真核对,在身份识别正确后才进行交接工作。交接过程中,对交接钞箱封包个数与数量信息(包括编号封签、盖章卡封片及二级管理锁有无损坏情况)进行了核对,无误后方办理交接手续。并等待相关人员到起后在监控下开箱开包与《XX市商业银行支行装箱登记薄》的实物进行验证。通过调监控查看接箱过程,均严格按照相关规定进行接送送箱包,交接记录清晰。

  2、现金管库方面。我行坚持双人装开箱、双人管库制度,现金操作均在监控设备镜头摄录的有效范围内进行,将现金实物装入钞箱或者封包内(尽量使用封包),双人加锁、双人加封。钞箱、封包、交换包凡是需要双向开锁的,一律都使用二级管理锁。管库人员进出金库坚持了同进同出、同在库,双人同开(关)库门、抽取钥匙,双人缴款,金库钥匙在营业中由专人妥善保管并放置在保险柜内,营业终同样存放于保险柜内,金库钥匙交接时均有监交人,并在登记簿中登记,有权人员检查需进入金库时,坚持经有权人员审核制度,并进行登记;柜台管库人员坚持日清日结,每天登记库现登记簿,保证了账账、账实、账薄三相符。

  3、查库方面。经查,我支行查库方面,均按照《现金出纳制度》文件要求,营业部主任按旬进行查库、行长按季进行查库、查库登记簿详细登记,管库人员和查库人员均当面签字确认,综合部与营业部每月对抵质押品进行清点对账。

  4、记账安全管理。经查,对公柜、储蓄柜台实行事中监督制,执行收入现金先收款后记账,付出现金先记账后付款原则,大额双人复核,并由专人实行每天三碰库制度,储蓄柜员实行了柜员尾箱限额管理制度,每日营业终了超过3万元的现金全部交给机构总库,柜员现金区未放置私人物品,无白条抵库现象,每日营业终了实行双人双锁制。

  5、进出营业厅管理。非本行职工进入营业厅,须有权人员批准,并在《外来人员进出营业厅登记簿》中进行登记。

  (五)、消防安全

  建立以支行负责人为防火第一责任人的逐级防火责任制。有明确的逐级防火责任人职责、有明确的岗位防火责任人,有为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障,职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责,设立有兼职的防火安全人员。各项消防安全制度健全。按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。有消防安全检查、巡查、消防安全教育培训记录。有制定灭火和应急疏散预案,并定期进行组织演练,截止目前已组织两次消防安全演练。有按规定对建筑消防设施进行定期的消防检测。

  (六)、计算机安全

  1、网络、存储设备存放于营业场所现金区内密闭机柜内并设有独立的网络设备间。

  2、网络、存储设备独立设置计算机房安装防护门。

  3、我支行营业场所的计算机室安装有防盗防护门,与110报警服务台相连有紧急报警装置及入侵报警装置,能准确探测报警区内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。

  4、设立计算机管理员负责计算机机房日常维护与管理,建立健全了计算机机房出入审批登记制度,计算机设备设置应急供电设备及备用发电机组。

  5、计算机均安装了杀毒软件和操作系统自动升级软件,操作系统自动升级正常。未经科技部允许,员工不得私自更换IP地址、不能随便使用U盘等。

  (七)、案件防范

  1、我支行积极开展学习活动,从制度学习、制度执行、查找漏洞、风险排查等方面,通过平时日常教育、定期集中学习、演练等方式进行,不断提高职工防范意识,提高安全防范技能。我支行每月开展了案件防范学习,主要学习市行下发的关于内控方面的《案情通报》,市行转发监管部门发布的各类社风险警示,《中国银监会办公厅关于20xx年银行业金融机构案件情况的通报》、《四川银监局案防工作通报》、《中国银监会四川监管局办公室关于印发〈四川银监局20xx年维护会稳定和社会管理综合治理工作要点〉的通知》、《清香坪支行成功堵截一起10万元电话诈骗案件》、《全面深化案防安保工作,确保全年案防安保目标实现》等内容,使支行员工充分提高案防和安保意识。各部门对新系统上线的相关业务进行培训,防止实际操作中出现重大业务差错。

  针对金库守押社会化中相关的问题,由营业部主任对全部员工进行了专题培训,对营业款箱押运、现金重空调缴业务、调缴人员身份识别管理、交接管理、钞箱、封包管理等各项工作中各个操作流程、各种新的管理要求、各类配合事项、各风险环节进行了强调培训,使员工能够尽快适应守押社会化后带来的变化。并按要求为员工办理了接钞证、金库区出入证、金库出入证,建立了相关交接登记薄。从守押社会化的效果看,虽然正式运行时间不长,但由于市行准备充分,安排缜密,责任明确,工作环节严谨规范,绝大部分员工操作流程能执行到位,守押社会化工作开展顺利。

  2、防火和防抢演练。上半年共组织全体员工进行了两次防火和防抢演练。通过防抢演练,进一步增强营业网点员工处置突发事件的应急能力和安全防范意思,熟练掌握突发事件处理流程,提高员工防范风险的意识和应变能力。明确各岗位职责和任务,磨练员工与犯罪分子周旋的现场心态和实战技能,最终达到资金、职工人身及顾客人身安全不受损失的目的。

  通过发生火灾、自助灭火、求援、人员和物资疏散等程序演练,进一步加强员工的消防安全意识,提高员工应付和处置火险隐患的应急疏散能力,检验和完善支行灭火和应急疏散应急处理预案及相关程序。通过此次演练发现,我支行员工在发生火灾时基本能做到临危不乱,报警及时,能正确使用灭火器材,事后处理有条不紊,但组织协调还差些。

  3、认真开展案件风险排查,各部门定期对本部门业务进行自查,将检查出的问题及时落实责任人进行限期整改,并将自查情况形成报告。并严格对支行17个员工进行8小时外行为排查,通过多种渠道收集信息,掌握了员工思想动态及“八小时”以外活动情况。经过排查我行所有员工中没有发现有变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储、以各种形式参加非法集资活动、介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷、借银行名义或利用银行员工身份私自代客理财、利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金、借用客户个人账户为员工过渡资金、自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构、向他人提供与自己经济实力不符的个人担保、向民间借贷资金提供担保、和非法集资等活动。

  我支行内部从未发生盗抢案件、诈骗案件,及时向员工开展了案例警示教育,要求员工熟悉涉及本岗位的防案件预案。为切实落实安全保卫工作,即我行与各全行员工签订了《案件防控责任书》,组织员工学习案件防控责任书相关内容,明确在工作中应当承担的具体责任和目标,并将安全保卫工作纳入绩效考核范围。

  二、自查存在的问题及安全保卫基础工作未来打算

  通过此次评估,我行安全防范工作中存在的主要问题,一是员工安全保卫意识有待提高,风险防范意识还需进一步加强,个别员工不能熟练掌握防暴预案的各种操作规程,缺乏处置突发事件的应变能力;二是办公设备较多而办公营业场所面积较小,不利于全面开展如防火防抢等安全保卫工作,三是自助设备数量较多,所处地理位置分散,存在正常维护和安全管理不及时的现象。支行离行式的ATM机室由于是承接攀钢工资站所建,建筑时间太长、空间狭小,有监控死脚,案防的手段还需加强。

  为提高安全保卫工作质量,进一步夯实保卫基础工作,我行未来准备重点着手做好以下几方面工作:

  1、明确员工工作职责,加强全行员工案防安保教育,提升全行员工风险意识,通过不断的学习和自查自纠、总结完善,使员工树立“依法合规、稳健经营”的经营理念,确保在安全评估检查工作中顺利通过。

  2、利用自身硬件和软件条件,做好各项安全保障措施,未来寻找机会能够使用更好的经营办公场所改善安防工作中的不利环境局面,同时定期进行办公经营场所的硬件设备清理,保证过道通畅,无闲杂物品无序堆放而占用过道情况出现,并做好防火防水等设备保护工作。

银行安全自查报告怎么写 篇12

  我局对网络信息安全系统工作一直十分重视,成立了专门的领导组,建立健全了网络安全保密责任制和有关规章制度,由局信息中心统一管理,各科室负责各自的网络信息安全工作。严格落实有关网络信息安全保密方面的各项规定,采取了多种措施防范安全保密有关事件的发生,总体上看,我局网络信息安全保密工作做得比较扎实,效果也比较好,近年来未发现失泄密问题。

  一、计算机涉密信息管理情况

  今年以来,我局加强组织领导,强化宣传教育,落实工作责任,加强日常监督检查,将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质(软盘、U盘、移动硬盘等)的管理,采取专人保管、涉密文件单独存放,严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件,形成了良好的安全保密环境。对涉密计算机(含笔记本电脑)实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离,并按照有关规定落实了保密措施,到目前为止,未发生一起计算机失密、泄密事故;其他非涉密计算机(含笔记本电脑)及网络使用,也严格按照局计算机保密信息系统管理办法落实了有关措施,确保了机关信息安全。

  二、计算机和网络安全情况

  一是网络安全方面。我局配备了防病毒软件、网络隔离卡,采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施,明确了网络安全责任,强化了网络安全工作。

  二是信息系统安全方面实行领导审查签字制度。凡上传网站的信息,须经有关领导审查签字后方可上传;

  二是开展经常性安全检查,主要对SQL注入攻击、跨站脚本攻击、弱口令、操作系统补丁安装、应用程序补丁安装、防病毒软件安装与升级、木马病毒检测、端口开放情况、系统管理权限开放情况、访问权限开放情况、网页篡改情况等进行监管,认真做好系统安全日记。

  三是日常管理方面切实抓好外网、网站和应用软件“五层管理”,确保“涉密计算机不上网,上网计算机不涉密”,严格按照保密要求处理光盘、硬盘、U盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。重点抓好“三大安全”排查:

  一是硬件安全,包括防雷、防火、防盗和电源连接等;

  二是网络安全,包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等;

  三是应用安全,包括网站、邮件系统、资源库管理、软件管理等。

  三、硬件设备使用合理,软件设置规范,设备运行状况良好。

  我局每台终端机都安装了防病毒软件,系统相关设备的应用一直采取规范化管理,硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定,单位硬件的运行环境符合要求,打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品;防雷地线正常,对于有问题的防雷插座已进行更换,防雷设备运行基本稳定,没有出现雷击事故;UPS运转正常。网站系统安全有效,暂未出现任何安全隐患。

  四、通讯设备运转正常

  我局网络系统的组成结构及其配置合理,并符合有关的安全规定;网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口也是通过安全检验、鉴定合格后才投入使用的,自安装以来运转基本正常。

  五、严格管理、规范设备维护

  我局对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。

  在管理方面我们一是坚持“制度管人”。

  二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。同时在局开展网络安全知识宣传,使全体人员意识到了,计算机安全保护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且在新形势下,计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。在设备维护方面,专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记,并及时处理。对外来维护人员,要求有相关人员陪同,并对其身份和处理情况进行登记,规范设备的维护和管理。

  六、网站安全及我局对网站安全方面有相关要求。

  一是使用专属权限密码锁登陆后台;

  二是上传文件提前进行病素检测;

  三是网站分模块分权限进行维护,定期进后台清理垃圾文件;

  四是网站更新专人负责。

  七、安全制度制定落实情况

  为确保计算机网络安全、实行了网络专管员制度、计算机安全保密制度、网站安全管理制度、网络信息安全突发事件应急预案等以有效提高管理员的工作效率。同时我局结合自身情况制定计算机系统安全自查工作制度,做到四个确保:

  一是系统管理员于每周五定期检查中心计算机系统,确保无隐患问题;

  二是制作安全检查工作记录,确保工作落实;

  三是实行领导定期询问制度,由系统管理员汇报计算机使用情况,确保情况随时掌握;

  四是定期组织全局人员学习有关网络知识,提高计算机使用水平,确保预防。

  八、安全教育

  为保证我局网络安全有效地运行,减少病毒侵入,我局就网络安全及系统安全的有关知识进行了培训。期间,大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了详细的咨询,并得到了满意的答复。

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